各部門、各院系、綏德師范校區(qū)：

為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合,，推動(dòng)金融資產(chǎn)管理領(lǐng)域理論與實(shí)踐創(chuàng)新,，打造陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司研究驅(qū)動(dòng)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)《陜西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究項(xiàng)目管理辦法（試行）》《陜西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)合作研究項(xiàng)目管理辦法（試行）》,，陜西省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì),、陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司合作設(shè)立2022年度中國(guó)金融資產(chǎn)管理課題研究項(xiàng)目，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、項(xiàng)目指南

（一）中國(guó)金融資產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管

全面回顧中國(guó)金融資產(chǎn)市場(chǎng)整體發(fā)展歷程,，總結(jié)分析發(fā)展現(xiàn)狀,、市場(chǎng)特征，梳理和分析中國(guó)金融資產(chǎn)市場(chǎng)主要監(jiān)管政策的變遷,。

要點(diǎn)參考：

1.1中國(guó)金融資產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展歷程

1.2中國(guó)金融資產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

1.3中國(guó)金融資產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管政策變遷

（二）金融資產(chǎn)管理行業(yè)功能,、創(chuàng)新與規(guī)范

闡述中國(guó)金融資產(chǎn)管理行業(yè)的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程，以及在宏觀及微觀層面的功能作用發(fā)揮情況,，研究分析當(dāng)前中國(guó)金融資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,、行業(yè)監(jiān)管政策的演變以及行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)等。

要點(diǎn)參考：

2.1金融資產(chǎn)管理行業(yè)產(chǎn)生背景與發(fā)展歷程

2.2金融資產(chǎn)管理行業(yè)功能與特點(diǎn)

2.3金融資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

2.4金融資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管與創(chuàng)新

2.4.1監(jiān)管政策演變與導(dǎo)向

2.4.2行業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展趨勢(shì)

（三）金融資產(chǎn)管理公司治理與競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)

分析金融資產(chǎn)管理公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)（監(jiān)督,、激勵(lì),、控制及協(xié)調(diào)等制度體系）與外部治理結(jié)構(gòu)（資本市場(chǎng)、經(jīng)理人市場(chǎng),、產(chǎn)品市場(chǎng)等外部市場(chǎng)機(jī)制約束）,，并分別對(duì)五大AMC、地方AMC,、六大AIC,、外資機(jī)構(gòu)及非持牌機(jī)構(gòu)等參與主體的業(yè)務(wù)布局、業(yè)務(wù)模式,、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及發(fā)展定位等方面的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行深入分析,，最后對(duì)不同類型機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合比較和評(píng)價(jià)。

要點(diǎn)參考：

3.1金融資產(chǎn)管理公司治理結(jié)構(gòu)

3.2金融資產(chǎn)管理公司競(jìng)爭(zhēng)力分析

3.2.1五大AMC的競(jìng)爭(zhēng)力分析

3.2.2地方AMC的競(jìng)爭(zhēng)力分析

3.2.3六大AIC的競(jìng)爭(zhēng)力分析

3.2.4外資及非持牌機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力分析

3.3金融資產(chǎn)管理公司競(jìng)爭(zhēng)力比較與評(píng)價(jià)

（四）金融資產(chǎn)估值與定價(jià)研究

基于金融資產(chǎn)管理公司參與不良資產(chǎn)收購(gòu)與處置的視角,，深入分析信貸類資產(chǎn),、權(quán)益類資產(chǎn)、固收類資產(chǎn),、商品及衍生品類資產(chǎn)和另類資產(chǎn)的估值理論,、估值方法、估值模型及定價(jià)邏輯等,。

要點(diǎn)參考：

4.1信貸類資產(chǎn)的估值與定價(jià)

4.2權(quán)益類資產(chǎn)的估值與定價(jià)

4.3固收類資產(chǎn)的估值與定價(jià)

4.4商品及衍生品類資產(chǎn)的估值與定價(jià)

4.5另類資產(chǎn)的估值與定價(jià)

（五）信貸類不良資產(chǎn)收購(gòu)處置與工具創(chuàng)新

全面整理與分析信貸類不良資產(chǎn)的產(chǎn)生,、現(xiàn)狀（類型、分布,、規(guī)模及特點(diǎn)等）及政策環(huán)境,。基于金融資產(chǎn)管理公司視角,，重點(diǎn)對(duì)銀行對(duì)公不良資產(chǎn),、個(gè)貸不良資產(chǎn)以及非銀金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收購(gòu)處置業(yè)務(wù)及創(chuàng)新模式進(jìn)行全面探討和分析。

要點(diǎn)參考：

5.1信貸類不良資產(chǎn)的產(chǎn)生,、現(xiàn)狀及政策環(huán)境

5.2銀行對(duì)公不良資產(chǎn)收購(gòu)處置及創(chuàng)新

5.3銀行個(gè)貸不良資產(chǎn)收購(gòu)處置及創(chuàng)新

5.4非銀金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收購(gòu)處置及創(chuàng)新

（六）債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)化解與工具創(chuàng)新

全面總結(jié)分析債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的形成,、現(xiàn)狀（類型、分布、規(guī)模及特點(diǎn)等）及政策環(huán)境,。以債券發(fā)行主體為分析維度,，深入分析金融資產(chǎn)管理公司參與地方政府投融資平臺(tái)、金融機(jī)構(gòu)及非金融企業(yè)的債券風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)及創(chuàng)新等,。

要點(diǎn)參考：

6.1債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的產(chǎn)生,、現(xiàn)狀及政策環(huán)境

6.2地方政府投融資平臺(tái)債券風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)及創(chuàng)新

6.3金融機(jī)構(gòu)債券風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)及創(chuàng)新

6.4非金融企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)及創(chuàng)新

（七）資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)化解與工具創(chuàng)新

全面總結(jié)分析資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的形成、現(xiàn)狀（類型,、分布,、規(guī)模及特點(diǎn)等）及政策環(huán)境?；诮鹑谫Y產(chǎn)管理公司視角,，結(jié)合資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)類型，深入分析風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)模式及工具創(chuàng)新,。

要點(diǎn)參考：

7.1資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生,、現(xiàn)狀及政策環(huán)境

7.2上市公司破產(chǎn)重整業(yè)務(wù)及創(chuàng)新

7.3大股東高質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解及創(chuàng)新

7.4資本市場(chǎng)其他風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)及創(chuàng)新

（八）綜合性金融服務(wù)模式與構(gòu)建

總結(jié)分析近年來(lái)金融資產(chǎn)管理行業(yè)的主要發(fā)展模式和實(shí)踐探索情況，結(jié)合當(dāng)前監(jiān)管導(dǎo)向,，系統(tǒng)研判金融資產(chǎn)管理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵與外延,，提出金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)一步聚焦主業(yè)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的路徑與建議,。

要點(diǎn)參考：

8.1金融資產(chǎn)管理公司差異化發(fā)展模式介紹

8.2新監(jiān)管導(dǎo)向下的高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵與外延

8.3聚焦主業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展路徑與建議

項(xiàng)目申報(bào)人在所列示的項(xiàng)目指南中選擇題目進(jìn)行申報(bào),，不可自擬題目。

二,、項(xiàng)目申報(bào)

本項(xiàng)目為陜西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究項(xiàng)目,。項(xiàng)目申報(bào)依托單位申報(bào)，不受理個(gè)人或個(gè)人聯(lián)名申報(bào),。

（一）申報(bào)條件

1.項(xiàng)目申報(bào)人須具備下列條件：遵守中華人民共和國(guó)憲法和法律,；具有獨(dú)立開(kāi)展研究和組織開(kāi)展研究的能力，能夠承擔(dān)實(shí)質(zhì)性研究工作,；具有高級(jí)以上（含）專業(yè)技術(shù)職稱（職務(wù)）或博士學(xué)位,。已承擔(dān)陜西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究項(xiàng)目，且未結(jié)項(xiàng)的不得申報(bào),。

2.項(xiàng)目依托單位須符合以下條件：在相關(guān)領(lǐng)域具有較雄厚的學(xué)術(shù)資源和研究實(shí)力；設(shè)有科研管理職能部門,；能夠提供開(kāi)展研究的必要條件并承諾信譽(yù)保證,。

3.各依托單位須加強(qiáng)對(duì)申報(bào)工作的組織和指導(dǎo)，嚴(yán)格審核申報(bào)資格,、前期研究成果的真實(shí)性,、項(xiàng)目組的研究實(shí)力和相關(guān)條件等，并簽署明確意見(jiàn)。

（二）申報(bào)資料

申報(bào)項(xiàng)目須按照要求如實(shí)填寫《申報(bào)書》（一式兩份）,、《論證活頁(yè)》（一式五份）及匯總表,，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送至省社科聯(lián)科普部。電子版（WORD文件格式）《申報(bào)書》,、《論證活頁(yè)》及匯總表一并報(bào)送,。相關(guān)資料表格在“陜西省社科網(wǎng)”（http://www.sxsskw.org.cn/zlxz/）下載。

三,、項(xiàng)目立項(xiàng)

本項(xiàng)目由省社科聯(lián)和陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司組織相關(guān)專家組成評(píng)審組進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審,。評(píng)審采用匿名方式，主要考察項(xiàng)目綜合研究能力,，包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)研究人員組成,、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、研究方法,、預(yù)期目標(biāo),、相關(guān)成果等，擇優(yōu)確定,。評(píng)審結(jié)果按規(guī)定程序?qū)徟?，由省社科?lián)下發(fā)立項(xiàng)通知并頒發(fā)《立項(xiàng)證書》。

四,、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)

本項(xiàng)目擬立8項(xiàng),，每項(xiàng)資助2.5-4萬(wàn)元，資助經(jīng)費(fèi)由省社科聯(lián)在項(xiàng)目立項(xiàng)后一次性撥付至項(xiàng)目依托單位賬戶,。

五,、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)

（一）本研究項(xiàng)目周期為：立項(xiàng)結(jié)果發(fā)布之日起至2022年11月15日。項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)需書面提交不少于4萬(wàn)字的項(xiàng)目研究報(bào)告及3000字左右的研究成果摘要,；電子版同時(shí)報(bào)送,。

（二）省社科聯(lián)、陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司組織相關(guān)專家進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)成果評(píng)審,，項(xiàng)目評(píng)審合格后,，按照相關(guān)程序辦理結(jié)項(xiàng)手續(xù)。

六,、成果使用

省社科聯(lián),、陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司對(duì)成果擁有所有權(quán)、使用權(quán),。項(xiàng)目組成員擁有項(xiàng)目成果的署名權(quán),。

七、有關(guān)要求

（一）申報(bào)項(xiàng)目時(shí)要如實(shí)填寫材料,，并保證沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議,。

（二）陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司根據(jù)需要全程參與相關(guān)項(xiàng)目研究工作,，及時(shí)提出研究需求。省社科聯(lián),、陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司不定期督導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)度與質(zhì)量,。

（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目執(zhí)行期間要遵守相關(guān)承諾，履行約定義務(wù),，按期完成研究任務(wù),；獲準(zhǔn)立項(xiàng)的《申報(bào)書》視為具有約束力的資助合同文本。除特殊情況外,，最終研究成果須先鑒定,、后出版（發(fā)表），出版（發(fā)表）時(shí)需注明系“陜西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究項(xiàng)目”字樣,，未經(jīng)省社科聯(lián),、陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司同意，項(xiàng)目組及成員不得對(duì)外發(fā)布研究成果,。

（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有下列情形之一者,，將予以撤銷：

1.項(xiàng)目研究成果違反國(guó)家法律法規(guī)；

2.剽竊他人成果,，弄虛作假,；

3.研究成果與批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目研究設(shè)計(jì)明顯不符；

4.結(jié)項(xiàng)成果首次鑒定為不合格,，經(jīng)修改后二次鑒定仍不合格,。

被撤銷項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得申請(qǐng)省社科聯(lián)研究項(xiàng)目，列入不良科研信用記錄,，并從省社科聯(lián)專家?guī)熘刑蕹?/p>

  （五）項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間為2022年6月20日,，逾期不予受理。

科研處

2022年6月10日